紧锣密鼓扩大证券期货业对外开放！证监会再就外商投资期货公司管理办法征求意见

每经记者 刘明涛    每经编辑 何剑岭    

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就外商投资期货公司管理办法征求意见

5月4日下午，证监会就外商投资期货公司管理办法公开征求意见。

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具体来看，此次管理办法着重提及4点，首先，明确适用范围，外商界定为单一或关联股东持有5%股权的公司；其次，细化境外股东条件，必须是近三年信用高水平的金融机构；再次，规范间接持股，实际控制期货公司5%以上股权的应当转为直接持股；最后，明确高管履职规定，外商的高管必须境内履职。

火山君（微信公众号：huoshan5188）注意到，就在此次就外商投资期货公司管理办法公开征求意见之前，证监会刚刚发布了《外商投资证券公司管理办法》。

根据该办法，合资券商中境外股东的地位将“由参转控”，外资股东将首次有机会成为合资券商的控股股东。与此同时，合资券商的业务范围将会逐步放开。

5月2日，根据证监会最新披露，瑞士银行已正式成为首家在中国内地申请控股证券公司的外资机构。

有业内人士指出，连续出台外资投资证券和期货公司的管理办法，这将进一步扩大证券期货行业整体对外开放，促进高质量资本市场建设，将全球排名前列的券商引入中国资本市场，助力中国资本市场快速发展。

就券商、基金境外设立收购参股公司征求意见

除了就外商投资期货公司管理办法公开征求意见，证监会5月4日下午还就《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》公开征求意见。

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该办法本着依法全面从严原则，细化了相关规则，改进了监管方式，强化了持续监管，完善了跨境监管合作。要求机构坚持突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责等要求，集中力量做大主业。

火山君（微信公众号：huoshan5188）注意到，证监会新闻发言人常德鹏表示，该管理办法共三十九条，主要内容包括：

一是维持适当门槛，支持机构“走出去”，整合了证券、基金“走出去”的条件；二是规范了业务范围，完善组织架构，要求境外机构突出主营、规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期；三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理，健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险管理和内部控制体系；四是加强持续监管、完善跨境监管合作，有效防范和处置跨境金融风险。

就证券期货廉洁从业规定征求意见

此外，针对如何规范证券期货经营机构及其从业人员，证监会也就《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）》公开征求意见。

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火山君（微信公众号：huoshan5188）注意到，该规定共29条，体现五大要点，一是明确规定适用对象和范围，严禁在从事证券期货经营活动中输送和谋取不正当利益的各类行为。二是强化机构廉洁从业的主体责任。三是明晰廉洁从业的具体要求，明晰多项禁止性情形。四是突出重点领域的廉洁从业要求，对近年来廉洁从业问题高发的投资银行类业务加以重点规范。五是加大廉洁从业违规问责力度。

值得关注的是，近年来，行业内多起违法违规案件被严肃查处，证监会坚持反腐无禁区、零容忍，以进一步提高行业机构执业质量。