违规经营、利益输送、操纵市场、老鼠仓玩不动了！10起私募违法案件已被查实

每经记者 杨建    每经编辑 何剑岭    

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在不断强化私募自律监管的同时，证监会也在对私募行业的违法违规行为进行紧盯严防。证监会新闻发言人高莉4月20日通报了2017年专项执法行动第四批案件进展情况，目前10起案件已查实，其中8起案件进入行政处罚审理程序，这10起案件分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、老鼠仓等四类违法行为。火山君（微信公众号：huoshan5188）注意到，对此高莉表示，证监会将继续加强对私募基金的监管执法力度，坚决打击基金领域违法乱象。

10起私募违法案件已查实

证监会新闻发言人高莉20日通报2017年专项执法行动第四批案件进展情况。2017年12月证监会部署了专项执法行动，严厉打击私募基金领域违法违规行为，10起案件已查实，其中8起案件进入行政处罚审理程序。

高莉介绍，10起案件分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、老鼠仓等四类违法行为。主要特点有：一是资金募集环节问题集中；二是基金投资运作不规范；三是利益输送手法新；四是登记备案不规范。

火山君（微信公众号：huoshan5188）注意到，对此证监会新闻发言人高莉表示，合规经营、强化风控是私募基金行业持续健康发展的生命线，私募基金应当聚焦财富管理主业，回归理性价值投资，专业尽职对待受托资产，忠于投资者利益。下一步证监会将继续加强对私募基金的监管执法力度，坚决打击是基金领域违法乱象，切实维护市场秩序和投资者权益，有效防范化解金融风险。

实际上私募监管正处于逐渐升级之中，监管层在不断强化私募自律监管的同时，证监会也对私募行业的违法违规行为紧盯严防，对踩监管红线的行为采取了“零容忍”的态度。针对私募基金不规范行为，深圳证监局、湖北证监局、青岛证监局等派出机构对9家私募基金管理人未按规定办理基金备案手续、向合格投资者之外的个人募集资金、向投资者承诺保本或最低收益、向不特定对象宣传推介私募基金产品等违法行为进行处罚，剑指私募基金乱象，引导私募基金行业规范发展。

已有超110多家私募机构被基金业协会注销

近期多家私募被基金业协会注销管理人资格都是存着上述问题。4月13日，老牌私募广州安州投资被罚120万元，实际控制人也被给予了警告，主要因为广州安州投资管理和控制的账户组在持有“京山轻机”等4家公司股票分别达到上市公司总股本的5%时未依法履行报告而被罚；被处以罚单的还有上海拓璞投资的投资总监文宏，文宏利用知悉的未公开信息，对管理的基金账户与其本人实控账户进行趋同交易1.84亿元，获利251.44万元而被证监会处罚。

此外，因向不特定公众宣传产品、未严格落实投资者风险评估、未对基金进行风险评级、未披露关联交易信息等多项违规行为，广州宝尊投资、中财佳成（厦门）股权投资基金、财商通（厦门）资产等三家私募也领到了罚单。值得注意的是，监管层除了罚没之外，还对一批涉及违规问题的私募机构的管理人资格进行了注销处理，其中4月17日，深圳德赋资产的私募基金管理人资格也被基金业协会注销，同日华夏恒业的私募管理人资格也被注销。

4月18日，又有3家私募机构被协会注销私募管理人资格，上海国渭资产因为目前已无法正常运转、公司高管离职、公司已无员工办公、公司备案的产品投资者运作管理等混乱而被协会注销管理人资格；此外郑州百盛投资因为被采取了行政监管措施并要求进行整改，但是郑州百盛投资未进行整改，且长期无具体经营场所，因此被注销；而东方银商实际控制人曾国强投资的某公司因涉嫌违法违规被公安部门调查逮捕，公司已经停止经营活动。

值得注意的是，早在4月2日下午，基金业协会发布公告称，日前协会自律核查工作中发现20家拟失联机构，而截至2018年4月1日，协会已将中经汇金（北京）投资基金等334家机构列入失联公告名单。上述334家机构中，有113家机构已被注销登记，有9家机构已自行申请注销登记。而上述数据还未包括近期被基金业协会注销管理人资格的私募家数。

对此格上理财研究员雷蕾在接受火山君（微信公众号：huoshan5188）采访时表示，自2014年私募行业实行登记备案制至今，已备案证券类私募数量超过8700家。整个行业快速增长的背后，不乏部分机构打着私募的招牌进行一些非法行为，而这些行为不仅严重损害了投资人的利益，也影响着整个私募行业在市场中的认可度以及长期有序发展。对这些不合规的私募进行从严监管和打击，有助于整个私募行业的稳定健康发展。