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证监会开出56.7亿史上最大罚单!这个低调大佬现“原形”

每日经济新闻 2018-03-14 21:37:46

3月14日,证监会组织召开稽查执法专场新闻发布会,对近期查出的三起资本市场违法违规案件进行了通报,这三起案件包括一起信息披露违法违规案,两起操纵市场案。其中最受外界关注的无疑是厦门北八道集团涉嫌操纵市场案,厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票,证监会作出了没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约56.7亿元。

每经编辑 王晓波

图片来源:摄图网

56.7亿元!今天(3月14日),证监会的一纸罚单震惊资本圈。

今日上午,证监会举行稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案和两起操纵市场案。

其中,最受关注的便是厦门北八道物流集团有限公司(以下简称北八道)公司及其实际控制人纠集违法团伙、筹集巨额资金、使用大量账户轮番炒作“次新股”一案。

证监会称,北八道利用300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资,操纵包括张家港行、江阴银行、和胜股份等次新股,期间累计获利9.45亿元。同时,证监会披露,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

证监会表示,目前该案已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,证监会将对北八道作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约56.7亿元。这是证监会开出的史上最大罚单。

那么,北八道到底是什么来历?它又是如何操纵股票获取巨额收益的?

北八道背后的低调大佬

北八道是谁,目前从公开渠道获得的信息并不多。

根据工商资料查询,北八道(厦门)物流集团有限公司的法定代表人为何雪,持股比例为100%,林玉婷为监事,注册资本5000万元。不过,记者注意到,此前工商变更信息显示,北八道前一位法人名为“林慧慧”,而林慧慧则是北八道集团有限公司(以下简称北八道集团)的执行董事。天眼查数据显示,北八道为北八道集团旗下参股公司。

中国证券报引用媒体报道表示,知情人士透露,北八道集团的实控人为林庆丰,为人十分低调,行业外知之甚少,从集装箱运煤起家,发迹于河南省三门峡市。

根据国家财经周刊2014年报道,北八道集团是一家成立于1993年的民营企业,是全国最大的民营铁路集装箱运营商,拥有固定资产近30亿元,23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。铁路货运系统流传着一句话:“北八道、铁霸道。”仅其投资的陕西咸阳市至江西八景镇的煤炭运输“专线”,每月运送的煤炭货运量便达5万~7万吨。

而有关北八道集团企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息,则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。

该报告显示,林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇—“法拉帝800”,领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等名流,排名第13位。

中国证券报报道,在调查过程当中,涉案的北八道公司高管及相关人员采用多种方式拒不配合调查。调查人员多次联系北八道集团实际控制人林某某,均遭到拒绝。案件的另外一位核心人物,是北八道集团实际控制人的女儿林某某,在见到稽查人员以后,同样是拖延调查、消极应对。

炒作三只股票,违法所得9.45亿元

此次厦门北八道及其实控人被指连续炒作多只次新股,涉嫌操纵市场,而主要的操纵标的包括张家港行、江阴银行、和胜股份等。证监会调查人员介绍,由于次新股普遍具有发行市盈率低、概念新、流通盘小的特点,很容易成为市场炒新、炒小、短线操作的一个集中领域,积聚市场风险和泡沫。

张家港行、和胜股份、江阴银行,这三只股票放在一起,不少人都会和“山东帮”联系到一起。

以张家港行为例,去年年初这只股票被各派资金不停的炒作,从2月6日到4月5日,最高涨幅达200%。期间,国海证券济南历山路、华林证券拉萨察古大道、中信证券杭州四季路和东海证券厦门祥福路成了炒作的主力。

▲张家港行2017年初走势

除了上述席位,还有大批厦门本地如厦禾路、湖滨路、仙岳路等活跃席位,一路配合“山东帮”进行集团作战。期间,多家营业部进进出出,相互配合,将张家港行股价从最低的9块多,涨到了最高的30多块。

直至如今案发,市场才恍然大悟,北八道集团在其中的重要作用。中国证券报报道,北八道操纵“张家港行”违法所得1.39亿元,而操纵“江阴银行”违法所得3.40亿元,操纵“和胜股份”违法所得4.67亿元,三只股票合计违法所得9.45亿元。

象屿股份澄清

每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者注意到,虽然北八道在资本圈极少露面,但却曾和上市公司象屿股份(600057.SH)有过合作。

2017年7月1日,象屿股份公告称,公司与北八道集团合资设立的厦门象道物流有限公司已完成工商注册登记手续,象道物流注册资本15亿元,公司持股比例为40%,北八道持股比例为60%。据当时公告显示,象道物流的控股股东北八道成立于2013年,注册资本5亿元,法定代表人林育志,北八道从事国内铁路集装箱物流业务,拥有40多个铁路网点布局,在氧化铝、电解铝、煤炭的铁路集装箱物流方面拥有核心物流节点的铁路场站、专用线资源以及专业的服务能力。

每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者注意到,就在合资公司成立不久,北八道便将其所持有的象道物流60%的股权转让给了其关联公司厦门五店港物流供应链有限公司(以下简称五店港物流)。据象屿股份在2017年9月30日发布的公告信息显示,2017年8月,象道物流原股东北八道集团将其持有的60%股权转让给五店港物流,而五店港物流与北八道集团属同一实际控制人控制。

在今年3月2日,象屿股份发布公告称,2018年2月28日,公司与五店港物流签署了意向收购协议,公司拟出资3亿元收购五店港物流持有的象道物流20%股权,本次收购完成后,象屿股份将持有象道物流60%股权。

不过,今日晚间,象屿股份发布公告表示,公司曾与北八道合资设立象道物流和象屿同道两家公司,后续该两个合资公司经过股权转让后股权关系已发生变更,现在两个子公司的合作股东已变更为五店港物流和榆林五店港。象屿股份称,目前五店港物流和榆林五店港与北八道均不存在关联关系,也未受同一实际控制人控制。

象屿股份解释称,2017年8月五店港物流和北八道存在受同一实际控制人控制的情形,系因当时五店港物流与北八道实际控制人存在委托管理关系,但双方不存在股权出资及其他实际控制关系,据悉目前上述委托关系已解除。

象屿股份称,目前公司与北八道不存在任何业务合作关系,监管机关对北八道的处罚不会影响公司的业务经营。

每经记者 杨建 每经编辑 何小桃 杜宇 吴永久

责编 王晓波

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