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郑商所2017年处理66起违规交易案件 向证监会稽查局移送线索2起

每日经济新闻 丨每经记者 毕华章 2018-01-10 21:31:49

每经记者 毕华章 每经编辑 宋思艰

如果要概括2017年的资本市场,“强监管”或许是热度最高的词汇之一。无论银行、信托、保险,还是股市、期市,从严监管、加强监管的力度有目共睹。

今日(1月10日),郑商所发布《郑州商品交易所2017年自律管理工作报告》,其中披露了郑商所2017年处理的异常交易及违规交易情况。

上述报告显示,郑商所2017年共处理异常交易及违规交易线索386起。向证监会稽查局移送涉嫌违法违规行为线索2起,处理违规交易案件66起。

在加强市场监管、查处违法违规行为方面,郑商所对涉案的83个自然人客户及17个法人客户,给予了警告、暂停开仓等纪律处分。

数据还显示,2017年郑商所共认定实际控制关系账户207组,涉及644个客户。其中,经询问调查,认定实际控制关系账户61组,涉及238个客户。

《每日经济新闻》记者注意到,郑商所还对北京、上海、广州、深圳等10个地区的20家期货公司会员,进行了年度合规运作检查。及时发现、纠正存在的问题,促进会员合规运作。

为加强监管协作、提升监管效力,郑商所与全国36家证监局签署了期货监管协作备忘录。在违法违规案件调查、期货公司现场检查,投资者适当性管理、期货市场培育等方面进行合作。

郑商所相关负责人表示,此举实现了自律监管与行政监管的衔接,提升了监管合力和监管效率。

在防范市场风险隐患,保障市场平稳健康运行方面,郑商所加强了风险分析、会商工作机制,及时分析市场运行情况,研判潜在风险隐患,研究风险防范和处置措施。

同时,上述报告还显示,郑商所将落实从严监管要求,围绕服务实体经济发展目标。推进产品与业务创新,履行一线监管职责,防范和化解市场风险,让服务实体经济能力不断增强。

责编 宋思艰

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