83家私募遭罚，"栽"在了这18类问题上，吉林浙江遭罚私募最多

证监会的专项检查让83家私募机构“栽了”。

因存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信息披露等18类问题，这些机构被证监会采取了行政监管措施，其中6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构被立案稽查，8家私募机构的违法违规线索被通报至地方政府或移送公安部门。

值得注意的是，知名私募九鼎旗下的三家公司在名单之列，分别为昆吾九鼎投资管理有限公司、苏州昆吾九鼎投资管理有限公司、西藏昆吾九鼎投资管理有限公司，另外，中农高科（北京）科技产业投资管理有限公司、福建中讯证券研究有限责任公司、山东省国际信托股份有限公司等公司也在名单中。

下面我们看看83家被处罚的私募机构全名单，其中吉林浙江涉及私募最多，分别多达7家：

检查涉及资产规模1.27万亿

据了解，此次专项检查的背景是，证监会为落实依法全面从严监管要求，排查金融风险隐患，打击违法违规行为，保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范发展，2017年上半年，证监会组织对328家私募机构开展了专项检查,包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家，共涉及基金2651只，管理规模1.27万亿元，占行业总规模的14.8%。

这么算来，83家出现问题的私募机构占总检查数量的四分之一。

据证监会透露，检查对象以“问题风险导向”和“双随机抽取”方式选取，检查方法上，在属地监管原则基础上试点联合检查和跨辖区检查，强化资源协调和跨辖区协作。

检查内容突出差异化检查安排，除检查常规的登记备案信息真实完整性、资金募集和投资行为合规性、基金财产安全性、信息披露合规性等方面外，重点检查私募证券基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》情况、跨区域私募股权基金的关联交易和利益冲突等情况。

检查发现：

12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为；

83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露、未按规定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题；

190家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时，公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行，公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题。

针对专项检查发现的问题，根据违法违规行为的具体情形，证监会83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信息披露等问题的私募机构采取行政监管措施；对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查，并对其中4家私募机构先行采取行政监管措施；将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门，并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。

同时，证监会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案，并由中国证券投资基金业协会依据自律规则对违法违规行为采取自律管理措施。

两年时间157私募领证监会罚单

实际上，这并不是证监会第一次组织对私募机构的专项检查，2016年，证监会就曾组织各证监局对305家私募机构开展专项检查，涉及基金2462只，管理规模0.9万亿元，占行业总规模的14%。其中对74家私募机构发出了行政处罚决定，对相关责任主体均处以相应的行政处罚。

这也意味着，不到两年时间，有157私募机构领到证监会的罚单。自去年以来，随着监管层对私募行业多方位、全维度地加强监管，监管环境日趋严格，高压监管下，鱼龙混杂的私募基金业已发生巨变，私募基金管理人也经历了大浪淘沙般的洗牌。

数据统计显示，今年上半年中基协已将360家机构列入失联名单，北京、上海、深圳三地失联私募数量最为庞大。随着私募行业的迅速发展，监管机构有必要健全准入机制并加强后续复审，及时清除失联机构，维护诚信，保持金融机构的严肃性

在规则方面，证监会和中国基金业协会陆续发布了一系列监管新规，构建出“7+2”的自律体系。

7个管理办法包括募集办法、登记备案办法、信息披露办法、从事投顾业务办法、托管业务办法、外包服务管理办法、从业资格管理办法。

2个指引包括内部控制指引、基金合同指引。业内人士认为，这一自律体系的构建规范了私募市场的健康发展，淘汰虚假私募和空壳私募，通过透明的备案登记标准、明确的行业行为准则和有效的事中事后监测处罚，保障市场主体间的博弈秩序和博弈环境，让私募基金真正回归市场，步入健康轨道。

与对私募机构监管日趋严格的同时，监管层对投资范围及投资机构的限定却在逐渐放开，加大了对私募行业多样化的支持力度。监管层曾多次公开支持FOF基金在国内的发展，为FOF在国内发展塑造良好发展环境。同时，证监会也曾公开表示允许符合条件的外商独资和合资企业申请登记成为私募证券基金管理机构，并开展包括二级市场证券交易在内的私募证券基金管理业务，这在一定程度上有利于丰富私募行业的参与者及投资策略类型，为投资者提供更多选择。

常德鹏成，下一步，证监会将继续贯彻依法全面从严监管要求，持续加强私募基金监管力度，坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为，强化私募机构防范风险主体责任，同时，对存在违法违规行为及违反诚实信用原则的私募机构及人员加大责任追究力度，保护投资者合法权益。

来源：券商中国微信（ID:quanshangcn）