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涉嫌非法集资的私募公司实控人在美国,咋办? 证监会工作人员成功劝返

每日经济新闻 2017-03-29 17:04:39

在一般公众的心目中,上述行动似乎主要是由司法机关进行的。但记者注意到,今日(3月6日),证监会公布的一个案例显示,证监会工作人员今年2月成功劝返了一家涉嫌非法集资的私募公司实控人。

在一般公众的心目中,上述行动似乎主要是由司法机关进行的。但记者注意到,今日(3月6日),证监会公布的一个案例显示,证监会工作人员今年2月成功劝返了一家涉嫌非法集资的私募公司实控人。

每经记者 许自然 每经编辑 宋思艰

追逃贪官的方式主要有三种:引渡、遣返和劝返。劝返主要是指开展说服教育,引导当事人主动回国接受处理。

在一般公众的心目中,上述行动似乎主要是由司法机关进行的。但《每日经济新闻》记者注意到,今日(3月6日),证监会公布的一个案例显示,证监会工作人员成功劝返了一家涉嫌非法集资的私募公司实控人。

2015年3月启动调查私募中逢昊

证监会公布的信息显示,2015年3月,证监会稽查人员在“两个加强、两个遏制”专项检查中发现,中逢昊在登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作方面涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即对中逢昊启动立案调查。

中逢昊于2014年6月在基金业协会进行私募基金管理人备案登记。调查期间,北京证监局接到群众举报,得知中逢昊发行的“保理债权分级计划1期”产品未按期兑付,涉及投资人200余名,涉及金额2000余万元,另有2.3亿余元兑付情况不详。

中逢昊主要存在以下违法违规行为:一是未按规定登记备案,部分报送信息与实际情况不符;二是合格投资者制度落实不到位,存在大量投资低于100万元的个人投资者;三是资金募集过程中存在公开募集,夸大宣传嫌疑;四是未按合同约定向投资者进行基金运作的信息披露,未按规定披露与项目公司的关联关系。由于中逢昊上述违法违规行为,导致监管机构和投资者无法真正、全面地了解公司项目运行的信息,风险积聚。投资者由于被虚假、夸大宣传所吸引,导致其作出错误的投资决策,最终造成巨大的财产损失。

2016年2月劝返实控人从美国回国接受调查

调查期间,中逢昊时任总裁、拟认定的违法行为主要责任人员胡东旭突然失联。胡东旭自从与监管机构谈完话后就一直以生病为由没来上班,公司事务由副总裁何江风暂时负责。之后,在2016年1月,中逢昊的兑付风险显现,涉嫌非法集资的犯罪线索凸显,涉及的人数及资金量都非常巨大。同时,公安机关接到了群众举报中逢昊非法集资报案后,决定对中逢昊立案侦查。北京证监会立即与公安机关建立联动机制,互相配合。

当时,中逢昊实际控制人曹津逢长期待在美国,经证监会工作人员反复劝说,曹津逢终于在2016年2月份回国,前往监管机构汇报了公司目前的情况,并承诺要调配资金解决目前的兑付问题。公安机关经过调查认定中逢昊涉嫌非法集资,将曹津逢依法逮捕。目前,该案已移交检察院审查起诉。

 

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责编 曾艳艳

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