年内第七批网下配售黑名单出炉 QFII今年首次被“拉黑”

每经编辑 每经记者 胥帅 每经编辑 谢欣    

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12月的第一天，中证协公布了今年第七批网下配售黑名单。而这份名单的上榜对象多达138个，这一数量已创造了今年截至目前单批黑名单的纪录。要知道，此前上榜的总数也才235个。每经投资宝（微信号：mjtzb2）注意到，这份网下配售黑名单中，除开首次上榜的QFII账户外，昭融旗下的18只私募基金产品也是榜上有名。

QFII账户今年首次进入

根据中证协所述，上述对象是在申购花王股份、华舟应急、健帆生物、三祥新材、新华文轩、幸福蓝海、长久物流、中国电影、中潜股份中违规。这些新股基本上是在今年7月、8月开启的网上、网下申购。不过相较以往，中证协并未明确说明违规的具体行为，只是笼统提到违反了《首次公开发行股票承销业务规范》的第四十五条、四十六条规定。每经投资宝（微信号：mjtzb2）注意到，这两条规定包含了未按时足额缴付认购资金和提供有效报价但未参与申购。事实上，这也是此前被“拉黑”对象的普遍行为。

而从人数来看，第七批网下配售黑名单的上榜数多达138个，而这也创造了今年单批上榜数量的最高纪录。2016年至今还有5份类似的黑名单公告，首份黑名单是发布于1月26日，当时只有10个股票配售对象被列入黑名单。此前涉及配售对象最多的是第三份黑名单，达到68个。综上来看，今年已有373个对象被列入了网下配售黑名单。

这第七批的138个对象构成类别也是繁多，包含了公募、私募、险资、企业账户、自然人等。值得一提的是，今年还有QFII账户首次上榜，它们分别是CSIIM CLIENT FUND-04 / CSIIM CLIENT和LEGG MASON PERMAL CHINA ALPHA FUND，后者则是来自于著名的美盛投资（欧洲）有限公司。此外，百年人寿旗下的三款产品也是榜上有名，分别是百年人寿保险股份有限公司-传统保险产品、分红保险产品、万能保险产品。

事实上，最新的这批网下配售黑名单还有一大特点，那就是自然人账户数量同样创造了今年的纪录。数据显示，共有95名自然人上榜，占比近七成。而进入第七批网下配售黑名单账户后，这也意味着他们今年的网下打新梦已然破灭。根据中证协规定，他们被列入黑名单的时间是从今年12月1日至明年5月30日，持续时间达半年。

一私募有18只产品被“拉黑”

每经投资宝（微信号：mjtzb2）还注意到，私募巨杉和昭融旗下的多只产品也上了黑名单。私募巨杉有周期1号、2号基金，净值线3号非公开募集、净值线9号证券投资基金、净值线2号这5只产品上榜。至于昭融则是有18只私募基金产品上榜。

具体来看，昭融旗下这18只私募基金分别是昭融弘毅1号、2号基金，企业精选1号、2号、3号基金，金利1号、2号、3号、4号、5号基金，天平1号基金，稳健增长1号、3号，价值修复1号、2号、3号，价值成长1号、3号。令人奇怪的是，这18只私募产品基本上都是在今年4月之后才成立的。在私募排排网上，这些基金产品一直都未公布净值收益、投资经理等，仅仅知道其投资顾问是昭融汇利投资管理有限责任公司。然而，这家公司的知名度并不高，注册资本为1000万元，法定代表人为田耕。根据其官网信息，昭融汇利投资管理有限责任公司主要从事对冲、套利、程序化交易。

还有一个有意思的现象，就是从今年4月开始，昭融汇利投资管理有限责任公司成立的私募产品多达71个。而就在9月2日，其旗下上榜的昭融企业精选1号、昭融天平1号等多只产品曾发布了投资范围变更的通知，具体而言就是产品投资范围新增期权、融资融券。