每日经济新闻 2016-10-23 23:32:18
每经编辑 每经记者 杨建
◎每经记者 杨建
NBD:证券期货经营机构是否可以委托其资产委托人提供投资建议或下达指令?
陈贇:新规明确了产品投资建议的有权发送人,仅由符合要求的第三方机构可为资产管理计划提供投资建议服务。另外,明确禁止委托人直接或间接影响管理人的投资操作,防止产品被用于变相配资。在严控场外配资的背景下,部分兼营配资业务的管理人假借发行产品名义设立配资资金池,根据委托人指令进行操作,此业务模式在当前监管体系下将难以继续。明确禁止投资者直接或间接影响管理人的投资操作,防止产品成为劣后级投资者的配资工具。
NBD:私募管理人不得为投资于非标资产的资管计划提供投资建议服务?
陈贇:新规对投资顾问资格标准做出了细化,明确指出了第三方机构作为投资顾问需提供的资质证明文件。另外,新规规定私募证券投资基金管理人不得为主要投资于非标资产的资产管理计划提供投资建议服务,对于私募证券投资基金影响较小,主要是对非标资产通道业务有一定的限制。此外,证券期货经营机构应当妥善保管第三方机构出具的投资建议及相关文件,不得隐匿、伪造、篡改或者违规销毁。
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