21家券商遭减分 兴业证券这3分扣得“最痛”

每经编辑 每经记者 赵阳戈 王砚丹    

◎每经记者 赵阳戈 王砚丹

每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）注意到，在股转系统《2016年4月主办券商执业质量评价结果》中，“减点项”显得格外刺眼，影响该项的“自律监管措施”，毫无疑问是各家主办券商需要仔细研究的。从第一份《评价结果》来看，共计91家券商中，有21家券商在此项无奈被扣分，占比23.08%。这21家券商中，兴业证券被扣3分，被扣2分的除华鑫证券外，还有国泰君安、安信证券、申银万国和国信证券，其余被扣分的券商都是扣了1分。

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华鑫证券被扣2分错失独占第一机会

每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）注意到，东方证券和华鑫证券并列第一，都拿下了98.5分的高分，但如果仔细看分项得分就会发现，实际上华鑫证券原本有极大机会是可以独占第一的——因为其综合点值100分，加分0.5分，而东方证券综合点值95.5分，加分3分，正是由于华鑫证券因“自律监管措施”被扣了2分，最终才以98.5分的结果与东方证券持平。那么，华鑫证券在减分项上，到底出了什么问题？

翻开截至2016年5月6日的“自律监管措施信息表”后，每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）看到，华鑫证券确实在此表中有所留名。当时相关公司是兰亭科技（831118），华鑫证券身份为做市商，被采取监管措施的日期为2016年4月5日，具体监管措施是“出具警示函”，违规行为描述为“华鑫证券在为兰亭科技提供做市服务的过程中，以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅波动。”

每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）看到，2016年3月28日，兰亭科技曾发生一次巨幅波动，当天该股以3.2元开盘，一直平稳运行到13时44分，突然完成了一笔32.25元成交价的单子，交易量为70手，32.25元也一举刷新了兰亭科技挂牌以来的股价新高，随后该股股价又恢复至3.31元。每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）注意到，兰亭科技是2015年3月6日采取的做市转让方式，这个异动显然出自华鑫证券之手。

实际上，因为做市商操作不当，导致巨幅震荡的还不止华鑫证券一家。每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）注意到，英大证券2016年1月5日，在为明利仓储（现为明利股份）提供做市服务的过程中，以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交，导致该股股价和三板做市指数盘中出现巨幅震荡，该券商同样被出具了警示函。

兴业证券被扣3分排名下降3位

每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）注意到，兴业证券被扣了3分。据悉，兴业证券综合点值为74.5分，加分3分，扣除3分，最终以74.5分排第78位，而如果不扣这3分的话，兴业证券原本可以排在75位。

每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）注意到，虽然在“自律监管措施”当中，并没有显示兴业证券今年4月份的情况，但其在去年却有过被实施监管措施的记录。

回溯到2015年11月9日，兴业证券作为主办券商被“约见谈话”，涉及标的是达仁资管（831639），理由是“达仁资管重大资产重组暂停转让申请违规，兴业证券作为主办券商未勤勉尽责，未能督导达仁资管按照相关规定申请暂停转让。”

另外，扣分较多的是国泰君安，2016年4月21日被“出具警示函”，涉及标的参仙源（831399），缘由是“担任参仙源重大资产重组财务顾问期间，所出具独立财务顾问核查意见、重大资产重组相关信息披露程序及备案程序等存在违规行为。”

国泰君安在今年2月份时也遭遇过股转系统的点名，涉及标的瑞兆源（835029），缘由是“股东办理股权质押登记未在申报材料中披露”，国泰君安因此被实施“出具警示函”。

安信证券虽然在“自律监管措施”中，今年4月份没有相关记录，但作为做市商，其曾在2015年10月27日被股转系统“约见谈话、责令改正”，缘由是“安信证券自营账户与做市账户同时持有同一只做市股票”。

国信证券也同样是在“自律监管措施”中有过记录，该券商今年3月30日被实施“出具警示函”，缘由是其作为主办券商，但“未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求，未正确履行合格投资者报送义务，构成违规。”

需要指出的是，浙商证券的经验教训也值得留意。虽然其在4月无扣分项，但在股转系统《2016年4月主办券商执业质量评价结果》当中，“垫底”的4家被股转系统指名点姓的券商当中，浙商证券首当其冲。

据股转系统描述，“推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为浙商证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国开证券。”

每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）在“自律监管措施”中看到，浙商证券曾经在2015年8月11日被实施“提交书面承诺”，当时该券商作为中兵环保（831847）的主办券商，但“主办券商在事前审查时未能发现挂牌公司年报存在重大遗漏，未能勤勉尽责，未能督导挂牌公司规范履行信息披露义务。”