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股民“亏红眼”发帖泄愤 被罚15万究竟冤不冤?

每日经济新闻 2016-01-17 22:17:32

在一些人的眼中,他是“语不惊人死不休”的吐槽者;在一些人眼中,他是料“市”如神、帮助大家成功逃顶的热心高手;不过在证监会眼中,他却是一个造谣者,他就是刘钦涛。

每经编辑 每经记者 李智    

编造利好坐等“抬轿” 违法所得被没收

“自己持有的股票迎来利好消息”,相信这是很多投资者的愿望,但这个愿望要成为现实却并不容易。于是,有的人就“脑洞大开”——既然没有利好,那么就自己“创造”利好!结果当然不言自明。

2015年4月22日21时35分,东方财富网股吧用户“云像一片云”在“湖南发展”股吧发帖称,“据内部人士圈内秘传:000722湖南发展集团股份公司有可能在其母公司湖南发展投资集团(财富证券第二股东)和湖南财信控股集团公司(财富证券大股东)的撮合下,定向增发股份,募资收购湖南财富证券(其实是一个反收购,几家公司都是省财政厅下属单位),000722有可能在一周内停牌”。

调查显示,王之所是东方财富网股吧“云像一片云”账户的注册及使用人。王之所由于工作关系对湖南发展资产管理集团较为了解,编造了“湖南发展收购财富证券”这一虚假消息,并将该内容发布到东方财富网“湖南发展”股吧。王之所接受调查询问时承认,涉案帖子是他发的,不过他并没有消息来源,没有他所说的“内部人士”,之所以说是“据内部人士圈内秘传”,只是为了使帖子信息更加可信。

正所谓无利不起早。在编造并传播“湖南发展收购财富证券”前,王之所使用“王某”账户买入了6万股湖南发展,买入金额为84.66万元。4月22日之所以通过发帖编造并传播“湖南发展收购财富证券”的虚假信息,就是为了让更多人看到,希望借此让湖南发展股价上涨。2015年5月11日、19日,王之所使用“王某”账户将其持有的6万股湖南发展全部卖出,累计获利13.11万元。最终,证监会责令王之所改正并没收违法所得13.11万元,并处以13.11万元罚款。

类似的一幕也发生在热门股暴风科技身上。据证监会此前通报,湖北通城刘某于2015年5月19日买入暴风科技400股(交易金额约10.8万元),其当天使用“love9413”账号在东方财富股吧编造发布“冯鑫(暴风科技董事长)图谋收购迅雷科技”虚假信息。暴风科技当天及次日股价涨停。5月21日,刘某卖出其持有的暴风科技,获利约8400元,暴风科技同日公开澄清后,股价下跌6.92%。

编造传播虚假信息 没有盈利同样要罚

或许有的投资者会认为,只要和自己没有利益关系,那么就算传播虚假信息,也不会受到处罚,然而事实并非如此。

2015年5月21日9时4分,陈斌使用名为“三一巨人”的新浪微博账户发布了有关三一重工获得军工准入证的微博。涉案微博由两部分组成:一为《关于成立三一军工部的决定》的文件截图;二为“三一拿到了军工准入证,这是实力的象征,是党和国家的信任”的文字内容。在发布该微博的同时,陈斌通过“@”的方式,将涉案微博抄送给了“第一工程机械网”等媒体账户。上述微博发布后,其信息及截图被诸多官方媒体、门户网站财经频道、专业财经网站及其他媒体渠道转发、评论,受到广泛关注和传播。

陈斌编造传播虚假信息后,三一重工股票价格和交易量发生异常波动。2015年5月21日,三一重工午后开盘两分钟内即封于涨停价11.70元,涨幅达到9.96%。截至当天收盘,仍然有170万手买盘未能成交。据证监会公布的信息显示,陈斌发布的上述微博信息没有事实依据,与事实不符,属于虚假信息,责令陈斌改正并处以15万元罚款。

需要指出的是,陈斌曾向证监会申辩,发布虚假信息的主要原因是个人理解上的偏差,没有编造传播虚假信息的故意,也没有影响证券市场的意图,同时其还提出没有违法所得并积极配合调查。

对此,证监会回应称主观意愿并不影响对编造、传播虚假信息行为的认定。而依据《证券法》第二百零六条规定,违反《证券法》第七十八条第一款的规定,没有违法所得的,应处以3万元以上20万元以下的罚款。

公司高管也动“歪脑筋” 出动“水军”扰乱市场

同样是2015年,一则关于“剑南春借壳金宇车城”的消息引发市场关注,戏剧性的是这则消息最终被证实为谣言,而谣言的始作俑者正是上市公司高管。

由于持股比例较低,金宇车城股东金宇控股一直都有增持的想法。2015年2月~4月,金宇车城股价大幅上涨。金宇车城时任董事长胡先林找到时任董秘罗雄飞,让罗雄飞发布一个金宇车城没有借壳重组的澄清公告,希望遏制公司股价快速上涨的势头。在胡先林要求罗雄飞发布澄清公告后,金宇车城股价依旧上涨,于是胡先林询问罗雄飞澄清公告为什么还没有发布,罗雄飞回答说当时不符合发布澄清公告的要求和条件,以前网上有关于金宇车城重组传闻的帖子,但是现在网上没有这个帖子了。

面对胡先林要求罗雄飞想办法尽快把澄清公告发布出去的要求,罗雄飞接受调查时称,他找到胡先林谈到公司股价涨势太快,两人一致认为公司股价涨得过猛,想遏制一下公司股价,就商量出了先安排人在股吧上发帖,然后再出澄清公告的法子。

2015年4月,罗雄飞找到唐均,让他帮忙去网上发布一些关于金宇车城重组传闻的帖子,然后再由公司发布澄清公告,达到控制股价上涨的目的。4月24日,唐均在东方财富股吧注册了“冷眼看市888”账号。唐均使用该账号于4月24日、5月4日和5月17日分别发布了关于金宇车城重组传闻的帖子。5月19日,金宇车城发布澄清公告,称“这次(剑南春)借壳可能已经谈妥”、“金宇车城股权之争引发重大资产重组”传闻不属实。

证监会认为,胡先林等人的行为构成“扰乱证券市场”行为。根据上述违规行为,证监会责令胡先林、罗雄飞改正并分别处以20万元罚款;责令唐均改正并处以5万元罚款。

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