监管风暴再发酵 三券商因涉嫌两融违规被调查

每经编辑 每经记者 王砚丹     

每经记者 王砚丹  

11月29日晚间，中信证券、海通证券和国信证券同时发布公告称，公司涉嫌融资融券业务违规而受到证监会调查。

涉嫌未按规定签订合同

中信证券公告显示，11月26日，公司收到证监会调查通知书。经核实，本次调查的范围是本公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。海通证券、国信证券的公告内容也与中信证券基本一致。

尽管三家券商均表示“目前经营情况正常，后续将继续全面配合中国证监会的调查工作”，但仍然引起了市场高度关注，因这已经不是第一次券商因两融业务而遭遇监管风暴。

今年1月16日，证监会在新闻发布会上明确表示，中信证券、海通证券和国泰君安因两融业务违规，被暂停新开两融信用账户三个月。除上述3家券商外，包括招商证券在内9家券商也因相关违规问题被责令限期整改以及警示。而当时中信和海通所涉及的主要问题为“违规为到期融资融券合约展期。”

沪市融资余额五连跌

值得注意的是，两融市场早已出现颓势。同花顺iFinD统计数据显示，11月23日~27日，沪市连续五个交易日出现融资余额减少。这也是国庆长假之后融资余额连续减少最长纪录。特别是上周五（11月27日），沪市出现了139.91亿元融资资金净流出，亦创下国庆以来单日最大净流出。当日收盘，沪市融资余额下降至7075.72亿元，较11月20日减少199.12亿元。

深市的情况有所不同。上周二（11月24日）和周三，融资余额均出现了净增加，但周四开始则回到下跌状态。截至11月26日深市融资余额为4957.78亿元。

从历史经验来看，今年以来监管层对两融业务出重拳均会影响到市场短期情绪。比如，1月19日，即中信、海通和国泰君安被暂停两融开户三个月首个交易日，沪指暴跌7.70%，随后出现震荡，直到2月底才重新确认一波大规模上涨。

8月25日晚间海通等4家券商公布遭监管层调查，此时沪指已经历了从8月中旬以来的连续下跌。但次日沪指再度下跌1.27%，并触及股灾之后的低点2850.71点。但之后则在9月震荡筑底，并于国庆长假之后发动一轮反攻。

上周五，沪指大跌199.25点，跌幅为5.48%。24只券商股中除了海通证券停牌，其余23只中有19只跌停，跌幅最小的东北证券也下跌了6.99%。