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2015证监法网专项执法行动 追求“看得见的公平”

中国证券报 2015-06-15 16:49:44

“2015证监法网专项执法行动”以来,已部署查处50起案件。记者从监管部门获悉,这意味着此前集中分类分批的部署动作将暂时告一段落,下一阶段特定领域的典型案件将逐步浮出水面。

证监会组织开展“2015证监法网专项执法行动”以来,已部署查处50起案件。记者从监管部门获悉,这意味着此前集中分类分批的部署动作将暂时告一段落,下一阶段特定领域的典型案件将逐步浮出水面。从本次专项行动取得的阶段性成果来看,划定红线、追求“看得见的公平”正在成为证监会执法的最新思路。在A股持续走牛、注册制改革落地节点临近的背景下,针对市场中违法违规易发多发的态势,监管执法的此种转型无疑具有更为重要的意义。

“2015证监法网专项执法行动”分别于4月24日、5月8日、5月22日、6月5日集中部署四批案件。第一批12起案件涉及全市场的多种类违法违规行为;第二批10起案件主要针对新三板市场突出的五类违法违规行为;第三批12起案件主要针对当前市场反应强烈的六类市场操纵行为;第四批16起案件主要针对严重扰乱信息传播秩序的五类违法违规行为。纵观监管部门本次专项行动的集中部署,实际上体现了稽查模式的“四个转变”。

首先,从此前打击个案转变为当下的重点遏制类案。如果说打击个案只是为证券市场描出了“红点”,那么,遏制类案能够为市场上各种类型的违规行为划出“红线”。法律法规是抽象的,但“红线”和“底线”非常具体,无论从震慑作用、辐射范围还是可操作性来看,将对市场违规行为起到更有效的遏止效果。

其次,稽查模式正在从被动等待变为及时主动介入。此前,稽查部门通常是等待交易所或其他部门转来个案线索之后再判定是否涉嫌违法违规,之后的程序才是正式启动调查,稽查部门在整个流程中的角色定位相对被动。如今,稽查局的做法是,针对市场热点、舆论焦点、违规疑点等进行跟踪、梳理、筛选和研判,及时主动介入相关线索及案件,在整个流程中发挥作用的时间节点明显前移,这对于市场违规行为的震慑作用无疑大大增强。

再次,证券市场稽查工作正在从单兵作战模式转变为多部门协同作战的全新模式。配合集中部署类案的需要,稽查执法的所有线索全部统一到稽查局,由之部署并联合稽查总队、地方证监局、沪深专员办等稽查力量协同出击,遵循“统一指挥、科学分工、密切协同、快速反应”的新机制,能实现证监会对社会热点的快速反应。从“单打独斗”到“协同作战”,不仅有效盘活了整个证监系统的稽查资源,而且使执法质量与执法效率明显提高。

最后,证券执法正在从内部封闭式执法转变为开放互动式执法。之前稽查执法的对外沟通主要集中于行政处罚决定类的公布,很少从部署阶段便开始发布通告,而从本次专项行动来看,从4月24日至6月12日,证监会六次在新闻发布会上公布案件部署等相关进展,明确说明哪次行动重点打击哪种类型的哪种违规行为。信息公开对行政执法的科学发展大有裨益,同时也对证监执法的速度和质量提出了更高的要求。

目前,新三板市场挂牌公司超过2000家,A股市场的总市值也持续增长,但在市场火热的同时,一些异常现象时有发生。例如,以“市值管理”的名义进行利益输送,在并购重组过程中财务造假,针对新三板挂牌公司进行资金对倒,创业板高价股频现。证监会在强化常规方式打击违法违规行为的同时,部署开展“2015证监法网专项执法行动”,正是针对当前市场中违法违规易发多发的态势,集中力量对市场反应强烈、严重危害市场秩序的重大违法违规行为实施专项打击。

在司法领域有一句名言:正义应当实现,并且要以人们看得见的方式实现。在本次专项行动中,证监会充分利用大数据对比技术,分析线索,调查取证,有效提高案件查处的精准度。从执法模式转型的“四个转变”来看,证监会在对社会舆论关注高的热点问题第一时间进行及时回应的同时,也对市场违规行为施加越来越强的威慑作用和打击力度。

值得注意的是,目前证监会系统的稽查队伍规模约800人左右,证监稽查力量毕竟有限,A股健康牛仍待呵护。尤其在注册制改革落地临近之际,要想最大限度地发挥稽查的威慑力,更有力地打击违法违规,净化市场环境,仍需相关部门继续通过批次案件的发现、调查组织、案件会商及后续处理,强化日常监管与稽查执法的衔接,优化稽查系统整体合力,创新事中事后监管新机制。

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责编 陶玥阳

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