汇丰认罚19亿美元为美银行史上最高罚款

每经编辑 每经实习记者 曾慈航    

每经实习记者 曾慈航

据彭博社报道，让汇丰银行苦恼多时的洗钱案终于迎来了宣判。

由于对洗钱活动的监督不力，一些贩毒集团得以通过汇丰银行进行洗钱活动，而美国联邦法院最终裁定，作为惩戒，汇丰银行需缴纳约19亿美元的罚金。而这成为了美国银行史上针对单个银行的最大规模罚金。

报道称，汇丰银行与美国监管机构达成了一份被称为暂缓起诉协议（DPA）的协议，签署该协议的相关企业除缴纳罚金外，还需满足一些其他条件，作为协议的一部分，汇丰银行也需要约束银行高管的奖金，以便能符合相关规定。此外，汇丰银行还将面临长达5年的法院监管。

美国政府机构曾指控，由于缺少合适的控制措施，在2006年至2010年间，墨西哥及哥伦比亚的部分毒枭通过汇丰银行，转移了至少8.81亿美元的资金，另外，为了减少成本并提升利润，汇丰银行还削减了分配给反洗钱程序的资源。而在2006年~2009年，汇丰银行未能成功监控到从其墨西哥分部发生的，总规模达6700亿美元的电汇以及总计94亿美元的现金业务。

《纽约时报》曾指出，汇丰银行一案，不过是美国金融机构中针对黑钱的地毯式调查中的一部分，早在2010年，美国司法部门的刑事庭（criminaldivision）领导人LannyA.Breuer就成立了反洗钱特别小组（Money-launderingtaskforce），该小组从不同银行手中获得了超20亿美元的罚金。