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网传非现场开户遭叫停 多家券商予以否认

2013-04-11 01:09:53

方正证券昨日发布公告称,公司并未接到湖南证监局任何关于暂停非现场开户的通知,也未发布此类通知。

每经编辑 每经记者 郑佩珊 陈贤丽    

每经记者 郑佩珊 陈贤丽

非现场开户刚刚实行不到一个月,昨日市场忽然盛传监管部门紧急叫停非现场开户。

昨日有网络媒体发稿称,得到一份来自湖南证监局发布的 《关于暂停非现场开户业务的紧急通知》,稿件中描述,接湖南证监局通知,证监会近期在厦门召开紧急会议,根据会议安排,关于非现场开户证监会将下达专项指引,在指引下发前暂不允许非现场开户,何时恢复等待通知。同时有媒体称,方正证券等券商已暂停该项业务。

那么,是否3月15日刚开放的非现场开户真的被叫停了?监管部门相关政策真的这么快就“朝令夕改”了吗?昨日《每日经济新闻》向多家券商核实后注意到,上述消息实为一起乌龙事件。方正证券也在昨日发布公告称,公司并未接到湖南证监局任何关于暂停非现场开户的通知,也未发布此类通知。

方正证券否认暂停非现场开户

目前,距离非现场开户正式开闸不到一个月时间,各家券商该项业务也在逐步试水中。昨日有网络媒体发稿称,正逐步预热的非现场开户遭监管部门叫停,稿件称得到一份来自湖南证监局发布的《关于暂停非现场开户业务的紧急通知》,通知内容为:近期证监会在厦门召开专题会议,根据会议安排,关于非现场开户证监会将下发专项指引,在指引下发前,暂不允许开展非现场开户。指引下发后,各公司要及时按照指引的相关要求报备材料。根据上述精神,从即日起,相关公司将暂时关闭柜台系统的非现场开户业务功能,要求各营业部暂停非现场开户业务,何时恢复请等待通知。在此期间,非现场开户业务网上开户测试要求照常进行。

该消息一出,让目前还未全面铺开的非现场开户业务顿时成为关注焦点。此后又有网媒称,方正证券办公室人士表示,已在公司内网看到暂停非现场开户的通知。

《每日经济新闻》记者注意到,上述消息对于部分券商营业部造成了一定影响。当记者以投资者身份询问招商证券湖南地区某营业部,目前能否进行非现场开户时,工作人员表示,营业部4月9日确实暂停了非现场开户业务;而方正证券长沙营业部的人员也表示,营业部非现场开户业务确实被暂停,但具体原因不清楚。

当记者问及是否是因出现违规操作等之类的原因而被暂停时,该人士告诉记者,系统测试此前顺利通过,本来已经准备开始做业务了,但突然被叫停。

然而,昨日下午方正证券全面否认上述消息。方正证券发布公告称,近日有媒体报道部分券商接监管部门通知暂停非现场开户业务,称“方正证券接到湖南证监局紧急通知要求暂时关闭柜台系统的非现场开户业务,何时恢复尚不得而知。”

方正证券明确表示,“经我公司核实,该报道纯属虚构,我公司并未接到湖南证监局任何关于暂停非现场开户的通知,也未发布任何关于暂停非现场开户的通知。”

而昨日据证券时报网消息,湖南证监局相关人士也表示,从未发过关于暂停非现场开户的通知。

风控存在难度

有业内人士认为,目前虽然各家券商已开始试水非现场开户,但仍旧存在的风险控制问题让多家券商不敢“放开手脚”。

3月15日,中国证券业协会发布《证券公司开立客户账户规范》(以下简称《规范》),放开非现场开户限制,明确证券公司不仅可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及证监会认可的其他方式为客户开立账户。为有效控制风险,《规范》对证券公司采用见证、网上等开户方式提出更高的规范性要求。证券公司开立客户账户应包括身份验证、资料审核、投资者教育、协议签署、账户开立、账户回访等必备环节,并对每项业务环节提出原则性的规范要求。

根据《规范》内容,非现场开户分为见证开户和网上开户两类,“见证开户”是证券公司工作人员在经营场所外面见客户、确认客户身份并见证客户签署开户相关协议后,按规定程序为客户办理开户;“网上开户”是指客户凭有效的数字证书登录证券公司网上开户系统、签署开户相关协议后,按规定程序为客户办理开户。

非现场开户除了备好相关资料以外,投资者还需要在开户时录下视频,并且在视频中诵读营业部准备的相关资料。办理完非现场开户后,还要等待公司统一电话回访确认之后,才能正式操作。

《每日经济新闻》记者昨日致电广发证券一位经纪业务部中层人士,他告诉记者:“广发证券在广州地区仍然可以顺利开展,截至4月9日,广发证券广州分公司(非现场开户)已开了二十多个客户。”

但他也同时表示,“非现场开户有非常大的风险,谁都不想出事然后被无限放大,所以广发现在也只作见证开户,网络开户还没开始。而且见证开户非常程序琐碎,开一个户程序要走两三天。”

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