巴克莱利率操纵丑闻持续发酵 更多跨国银行或卷入

每经记者 张寒 发自北京

巴克莱前首席执行官鲍勃·戴蒙德（Bob Diamond）7月4日在英国议会举行的听证会上表示，牵涉到巴克莱14名交易员涉嫌操纵LIBOR利率一事已经使他“从生理上感到厌恶”。

但这位周二从巴克莱辞职的银行家声称，监管者也应当对这起丑闻的发生承担一定责任。

他表示，巴克莱银行曾经不止一次地向英美银行监管者表示了对LIBOR利率形成机制的担忧，但得到的答复均为不需要停止现行的操作方法。

更多人应当承担责任

戴蒙德试图分散巴克莱银行在这桩丑闻的中心地位。他指出，虽然不能说这个行业里的每个人都知道LIBOR的问题，但是这件事的调查范围应当更广泛。美国和英国的监管者目前正在调查包括花旗银行在内的数十家跨国金融机构。“巴克莱银行是最早解决这件事情的，因此也最早受到处罚。”他说。

尽管看起来有些紧张，曾领导投行部门的戴蒙德驳斥了他应当对此事负主要责任的说法：“我感到的是强烈的责任感。当股东和监管者对我的支持减弱时，我选择了辞职。但是，交易员们拥有不可推卸的责任，我对他们的行为感到气愤和失望。”

监管者在调查中发现，巴克莱银行负责制定LIBOR估值的财资部和负责买卖金融产品的交易部门之间没有设置有效的防火墙，以至于交易员想让财资部的同事修改估值时，可以用邮件进行通知。

一位国有大行资金交易部人士对《每日经济新闻》记者表示，目前国外基于LIBOR的衍生品种类多、交易金融大，因此交易员有操纵LIBOR的动力，而国内这方面的衍生品较少，监管更严格，SHIBOR(上海银行间同业拆放利率)可以起到指路明灯的作用，它和质押式回购利率并存的局面还是比较合理的。

他认为，操纵利率丑闻涉及道德风险，相对来说比较难以防范，但是依然可以通过报价的多重复核机制等方法加强对报价人员的监管。

戴蒙德是最早就此事参加问询的公司高管。接下来，巴克莱银行董事长和英国央行、英国金融服务局的官员将就此事作证。英国首相卡梅伦已经下令就此事展开深入调查，调查结果将于今年年底前公布。

业内人士预计，部分涉事人员可能将面临犯罪指控，而英国的新一轮金融监管改革也将启动。

穆迪下调巴克莱银行评级

评级机构穆迪周四称，将巴克莱独立金融实力评级展望由稳定降至负面。

由于预测英国政府中期内将减少对大型银行的支持，穆迪已将巴克莱高级债务和存款评级前景降至负面。

穆迪称：“巴克莱承受着股东和政界的压力，这导致了该行首席执行官、首席运营官辞职，以及董事会主席的辞职意愿，这或将导致该行将业务模式转离投资银行，并改革失败的企业文化。从长期来看这可能是有益的，但是短期内将产生消极影响。”

穆迪称，对于巴克莱来说，前高管的密集离职将给公司未来方向带来不确定性，而寻求三位合适的、对投资银行有着真正了解的高管替代人选面临挑战，尤其是首席执行官职位。

穆迪还表示，如果巴克莱在未来几个月不能恢复稳定的管理结构，或者事态的发展对巴克莱的资本比率产生影响，其独立信用评级将面临进一步下调的压力。

有趣的是，据外媒报道，欧洲一位知名对冲基金经理认为这家英国银行的股票出现了买入机会。

Odey Asset Management资产管理创始人Crispin Odey周三表示，巴克莱银行是现在全球最便宜的银行。他周二以每股约160便士的成本增持了价值1000万英镑的巴克莱银行股份，Crispin Odey之前已经持有价值6000万英镑的该行股票。