证监会公布五起违法违规交易案

每经编辑 每经记者 许金民    

每经记者 许金民

昨日，证监会在其网站上通报了五起违法交易案，并分别对相关当事人进行了处罚。这几起案件涉及的上市公司包括九龙山（600555，收盘价3.77元）、领先科技（000669，前收盘价18.40元）、三爱富（600636，收盘价23.22元），以及南京高科（600064，收盘价9.65元）的控股股东南京新港开发总公司。

九龙山一案为短线交易，涉案公司包括九龙山国旅、OCEAN、RESORT。经查，这三家公司在受让日本松冈协议转让的九龙山A、B股解除限售后，6个月内大幅减持，分别获利8443.68万元、1915.79万美元、271.76万美元，违反《证券法》相关规定。证监会决定对三公司给予“警告”，收缴其违法所得，并分别处以10万元罚款。

领先科技、三爱富两案为内幕交易，其中领先科技一案涉及领先集团、光华基金会，以及相关当事人。

经查，2009年中油金鸿与领先科技策划重组，领先集团、李建新、刘建钢、范春明等公司及高管进行内幕交易，获利37.09万元，违反了《证券法》相关规定。证监会决定对三人给予警告，并分别处于30万、30万元、20万元罚款；没收领先集团违法所得，并处以相同数额的罚款。

2008年5月起，上海华谊(集团)公司开始筹划上海焦化借壳三爱富上市一事，中金公司作为项目财务顾问参与，中金公司马某作为项目组成员负责重组方案等事宜。华鑫证券保荐人岳远斌与马某曾同在国泰君安工作，2008年7月岳远斌到华鑫证券工作，2008年6月3日，岳远斌从马某处获知内幕消息，随即利用其控制的两个股票账户，低价清仓卖出账户内原有股票，同时大量连续买入三爱富42.8万余股，买入金额392万余元，2009年2~4月，上述账户卖出后亏损62万余元。证监会决定对岳远斌处以20万元罚款及5年市场禁入。

南京新港开发总公司则是利用他人账户买卖股票的行为，违反了《证券法》第八十条关于“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易”的规定。证监会决定没收其违法所得1.39亿元，责令整改；对南京新港开发总公司证券投资部门负责人任红给予“警告”，处以3万元罚款。