阳光私募三羊资产现身证监局黑名单

每经记者  朱秀伟

        昨日（12月28日），深圳证监局曝光了第二批不具有合法证券经营业务资质的机构及网站名单，一批诸如“红荔私募”、“招商私募”的机构、网站被一一曝光。但在这份名单中，知名的阳光私募公司——深圳三羊资产管理有限公司  （以下简称三羊资产）也赫然在列。这家据称管理资产规模达15亿元、发行4期信托产品的知名私募为何会登上这份“黑名单”？《每日经济新闻》记者对此展开了调查。

三羊资产赫然在列

        昨日，深圳证监局根据投资者举报、投诉等情况，曝光了第二批不具有合法证券经营业务资质的机构及网站名单。其中包括不具有合法证券经营业务资质的机构共有36家，仿冒合法证券经营机构的非法网站25个。

        被曝光的这些机构基本都属于“三无企业”，无工商注册登记，无固定办公场所，无固定联系电话。

        从曝光名单来看，这类机构的名字总喜欢“傍大款”，易让普通投资者产生误解，比如“深圳易达私募基金中心”、“深圳中信财富投资管理”、“深圳汇金投资管理有限公司”等等。

        但是让大跌眼镜的是，在这份名单中，一家业内知名的阳光私募管理公司——深圳市三羊资产管理有限公司也赫然在列。

管理规模超过15亿

        工商局披露的资料显示，三羊资产前身成立于2003年3月，2006年12月变更为三羊资产，注册资本是1000万元。两位自然人股东分别是林少立和林少忠，占有股份为80%和20%，其核心人物正是公司董事长兼总裁林少立。

        资料显示，林少立有十多年证券基金从业经验，历任君安及国泰君安研究所研究员、研究所市场部经理、证券投资管理总部高级投资经理、资产管理总部高级投资经理；华夏基金高级研究员；北京富瑞达资产副总裁；泰信基金投资总监、泰信先行策略基金基金经理、泰信优质生活基金基金经理等职务。在目前阳光私募中，能有如此背景的私募经理着实不多见。

        在三羊资产网站的介绍中，其自称为  “中国本土顶级的财富管理机构，专业从事私募股权和私募证券投资”；成立后与江苏信托、交银国际信托等合作发行了数期产品。目前三洋资产同华润信托合作，担任4期产品的投资顾问，管理规模据称超过15亿元。

        为何这样一家阳光私募却登上深圳证监局的“黑名单”呢？

祸起投资咨询资格

        “根据我们查询的信息，三羊资产并不具备合法证券经营业务资质（是指中国证监会核发的经营证券业务许可证或证券投资咨询业务资格证书）。我们公布这些名单，就是告诉投资者，这些网站、机构不具备这样的资质”。昨日深圳证监局工作人员张小姐告诉《每日经济新闻》记者。

        记者随即采访了三羊资产公司，但公司否认自己从事了证券咨询等业务。“我们发行信托产品是必须要通过银监会、证监会审核的。至于出现现在这种情况，我们也不清楚。”深圳三羊资产一位工作人员告诉记者。

        另一位名刘姓员工也向记者表示，三羊资产从来不向其它网站和投资者电话营销，推荐黑马股，只做信托。对于登上了深圳证监局的黑名单，该人士表示公司内部也很吃惊。

        随后记者试图联系三羊资产总裁林少立，但电话中传来了“该号码暂停使用”的声音。

        “登上证监局黑名单，我认为很有可能是被人举报，比如从事了非法代客理财业务，或者与客户产生什么纠纷等情况。”一位资深业内人士告诉记者。

        资料显示，三羊资产管理的信托业绩差强人意。2008年10月成立三羊卓越1期，截至到12月1日，其净值累计增长率只有45.26%；今年6月成立的三羊卓越3期，截至到12月15日，净值累计增长率甚至为-2.33%。



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